"This FFIEC Business Continuity Planning booklet provides guidance and examination procedures to assist examiners in evaluating financial institutions and service provider risk management processes to ensure the availability of critical financial services.
Operating disruptions can occur with or without warning, and the results may be predictable or unknown. Because financial institutions play a crucial role in the United States economy, it is important their business operations are resilient and the effects of disruptions in service are minimized in order to maintain public trust and confidence in our financial system. Effective business continuity planning establishes the basis for financial institutions to maintain and recover business processes when operations have been disrupted unexpectedly.

This FFIEC Business Continuity Planning booklet is an excellent guide for financial organizations interested in implementing a business continuity planning system".

El denominado Turnbull Report, es una ley de origen Británico. Fue establecido en 1999. Detrás de él hay casi unos 10 años de investigaciones. Responde al código combinado (1998) y una serie de reportes anteriores asociados con escándalos financieros similares al de ENRON en los EE.UU.

El Turnbull Cuida al inversor, y a los accionistas de cualquier nivel incluso a los que cotizan en bolsa. Los controles operacionales permiten visualizar el comportamiento de una empresa antes que pueda irse a la quiebra. Esto es útil no sólo para los shareholders sino para el resto de los stakeholders (uno de los Principios OECD del Corporate Governance). El Turnbull Report, es requisito tenerlo implantado y demostrar conformidad con sus exigencias para poder cotizar en la bolsa de Londres.

Esta herramienta permite recolectar grandes cantidades de datos narrativos (ideas, opiniones, etc.) y las organiza alrededor de grupos basados en relaciones naturales entre ellos. 

Esta herramienta es básicamente creativa y no lógica.

El Análisis de Pareto, obtiene el nombre del economista italiano Vilfredo Pareto (1848-1923). El observó que relativamente poca gente (20%) tenía la mayoría de la riqueza en la sociedad. El Dr. Jurán fue el primero que puntualizó, en la década de los años cincuenta, que las observaciones de Pareto eran principios universales. En cualquier grupo de factores que contribuyen a un efecto común, frecuentemente, unos cuantos son responsables de la mayor parte del efecto. El Dr. Jurán en su libro Jurán y la Planificación para la Calidad, (Ediciones Díaz de Santos, 1990) le da los nombres a los ya celebres términos "pocos vitales" y los "muchos útiles", refiriéndose a esos pocos que contribuyen con la mayor parte, y a los muchos que son responsables por una poca proporción del efecto. 

Esta herramienta permite identificar, dado un conjunto de ideas, las distintas interconexiones que hay entre ellas. El Diagrama de Relaciones es un  proceso creativo que, entre otras cosas, se utiliza para identificar las interconexiones lógicas entre las distintas categorías de ideas generadas por grupos. Es muy buena herramienta para ser utilizada en el proceso de análisis y evaluación del riesgo.

La Técnica del Grupo Nominal, ha demostrado en las últimas dos décadas, ser una metodología sumamente eficaz para ser utilizada como medio para tomar decisiones, buscar una solución a una situación en particular o para efectuar un diagnóstico sobre un problema que afecte a un grupo. Es una excelente técnica para ser utilizada como herramienta en el proceso de análisis y evaluación del riesgo.